Реестр дисквалифицированных лиц: что это такое, как найти информацию, как получить справку

Федеральная налоговая служба ведет реестр физических лиц, лишенных права занимать определенные должности. Реестр помогает:

• форензик-специалистам — проверять благонадежность кандидатов при трудоустройстве;
  службе комплаенса — отсекать контрагентов, директор которых не имеет права подписывать договоры;
• арбитражным управляющим, юристам — оспаривать сделки фирмы-должника.

Рассказываем, за что суд назначает дисквалификацию, почему о ней следует знать, и как найти информацию через ФНС или Casebook.

Суть реестра и за какие нарушения туда попадают

Реестр дисквалифицированных лиц — это перечень людей, которым в качестве административного наказания суд назначил дисквалификацию, то есть, запретил занимать конкретную должность.

Чаще всего в «черном списке» оказываются бывшие генеральные директора или президенты компаний, учредители, индивидуальные предприниматели. Реже — государственные и муниципальные служащие, должностные лица организаций.

Причина дисквалификации одна: нарушение закона. На октябрь 2023 года в реестре дисквалифицированных физлиц состоит 13 669 человек. Чаще всего руководителей и учредителей бизнеса наказывают:

• За непредоставление данных о фирме, либо подачу ложной информации. Например, директор ООО обязан сообщить ИФНС об изменении юридического адреса или состава участников, а инспекция на основании заявления обновит запись в ЕГРЮЛ. Если директор забудет, его оштрафуют на 5–10 тысяч, а при повторном нарушении лишат права руководить бизнесом.
• За неправомерные действия при банкротстве. К примеру, руководитель скрыл имущество организации, чтобы его не выставили на торги, или удовлетворил требования одного кредитора в обход очередности.
• За нарушения законодательства о труде: подмену трудового договора договором ГПХ, невыплату зарплаты в положенный срок. За невыплату зарплаты работникам директора дисквалифицируют, если нарушение совершено не впервые.

К муниципальным и госслужащим санкция применяется за нецелевое расходование бюджета, срыв сроков обслуживания государственного долга. К экспертам по промышленной или пожарной безопасности — за ошибку в экспертном заключении, которая привела к происшествию.

Информация из реестра дисквалифицированных лиц находится в свободном доступе: любой заинтересованный может ее найти. Вот какие данные по гражданину там содержатся:

• ФИО, дата рождения;
• наименование предприятия, занимаемый пост на момент правонарушения;
• статья КоАП, которую он нарушил;
• название органа, составившего протокол;
• должность, фамилия судьи, вынесшего решение;
• дата начала и окончания дисквалификации.

Решение выносит суд общей юрисдикции или арбитражный. Минимальный срок наказания — полгода, максимальный — 3 года. По истечении срока человек снова сможет управлять фирмой, а, возможно, раньше, если наказание отменят.

Зачем проверять человека на принадлежность к федеральному реестру дисквалифицированных лиц

Пока наказание действует, экс-директор не имеет права возглавить компанию, а работодатели — назначить его. Если он займет должность руководителя, надзорные органы проведут проверку, составят протокол, и суд наложит штраф по ст. 14.23 КоАП:

• на директора — 5 тысяч руб.;
• на организацию — до 100 тысяч руб.

Дисквалифицированное лицо считается неуполномоченным руководителем. У него нет права:

• заключать трудовые договоры с сотрудниками;
• выдавать доверенности;
• подписывать соглашения с деловыми партнерами.

Все юридически значимые действия, совершенные таким управленцем, могут оспорить налоговики или арбитражный управляющий. По их заявлению суд признает сделки недействительными — лишенными правовых последствий.

Договор с организацией, которую возглавляет неуполномоченный директор, завершится для контрагента тем, что он не получит товары, работы, услуги, а лишь потеряет время. Из-за сорванной сделки налоговики доначислят налог на прибыль, потому что расходов не было. Вот почему важно заранее проверить руководителя компании-партнера или кандидата на место управленца через реестр дисквалифицированных лиц.

Суд может запретить эксперту проводить аудит пожарной безопасности, техосмотр транспорта, медработнику — лечить, заниматься фармацевтикой. Кандидатов на эти вакансии также следует проверять.

Как получить сведения из реестра дисквалифицированных лиц

Через ФНС

«Черным списком» ведает Федеральная налоговая служба. Согласно установленному порядку, она обязана добавить новую запись в течение 3-х рабочих дней со дня получения копии вступившего в силу постановления. Перечень обновляется чуть ли не ежедневно: для одного срок наказания истекает, для другого начинается.

Проверка человека через реестр дисквалифицированных лиц доступна онлайн. Нужно зайти на страницу электронного сервиса ФНС, ввести ФИО физлица, название или ИНН предприятия, где он занимал должность.

ФНС предоставляет официальные сведения по конкретному гражданину в виде выписки или справки, если требуется бумажное подтверждение. Запрос можно подать:

• онлайн на сайте;
• по электронной почте;
• лично в отделении.

Ведомство выдаст один из двух документов:

1. справку об отсутствии в реестре дисквалифицированных лиц;
2. выписку, если запрашиваемый человек есть в списке.

Срок предоставления документа — 5 рабочих дней. Услуга стоит 100 руб.

С помощью Casebook

В Casebook реализован алгоритм проверки физических лиц. Дисквалификация — один из параметров проверки, а всего их 17, включая:

• статус паспорта;
• намерение гражданина стать банкротом;
• дела в арбитражных судах и СОЮ;
• исполнительные производства;
• статус массового руководителя или учредителя.

Casebook обновляет данные в режиме реального времени: стоит ФНС добавить нового человека, как сервис уже находит информацию о нем.

Для начала поиска перейдите в раздел «проверка физических лиц» и введите данные о человеке. Вводите как можно больше известных реквизитов: тогда сервис изучит персону по множеству источников.

Отметьте, что получено согласие на обработку данных, и нажмите «запросить отчет». Через минуту на электронную почту придет отчет с подробными сведениями о человеке, анализом рисков, выпиской из реестра дисквалифицированных лиц, если человек там состоит. Вам останется просмотреть документ, составленный Casebook, и принять решение о сотрудничестве.